Брокерлер-дилерлер
18.10.2012
664/106/6224
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің 4-1 тармақ талабын бұзғаны үшін|
Орындау мерзімі:
31.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
18.10.2012
664/106/6219
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
07.03.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Алиби Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
18.10.2012
664/106/6232
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Өтімділік тәуекелі және пайыздық тәуекелі меншікті активтері жөніндегі стресс-тестинг нәтижелерді бермеу туралы |
Орындау мерзімі:
31.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
18.10.2012
664/113/6235
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Жылдық есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген|
Орындау мерзімі:
15.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Еуразиялық Капитал» АҚ
Брокерлер-дилерлер
19.10.2012
664/106/6307
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Ішкі аудитордың болмағандығымен байланысты|
Орындау мерзімі:
01.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«First Heartland Securities» АҚ
Брокерлер-дилерлер
19.10.2012
664/106/6317
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін|
Орындау мерзімі:
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
19.10.2012
664/106/6315
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен|
Орындау мерзімі:
31.10.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ)
Брокерлер-дилерлер
19.10.2012
664/106/6319
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі:
06.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Алиби Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
19.10.2012
664/113/6276
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 53-1 бап талаптарын бұзығаны үшін|
Орындау мерзімі:
02.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Сентрас Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
19.10.2012
664/106/6275
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бір эмитентінің қаржы құралдарына инвестициялау шектеулерінің бұзылғандығын жою жөнінде шаралар жоспарын ұсыну туралы|
Орындау мерзімі:
05.11.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
