«AG Финанс Кредит-Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
«AG Финанс Кредит-Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
«AG Финанс Кредит-Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
«AG Финанс Кредит-Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
«AG Финанс Кредит-Ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
03.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырауский филиал (Атырау)
«MONEY MARKET KZ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
12.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
25.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: п.2, подпункт 1 пункта 3, подпункт 1 пункта 3-1
-
2. Статья: 13 -
2. Статья: 13 -
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
«ТАЗА АЙЫРБАСТАУ» ЖШС
Уәкілетті ұйым
15.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. ішкі бақылау қағидаларының сәйкес келмеуі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: статья 11
Пункт: пункт 3
- Ішкі бақылау қағидаларының сәйкес келмеуі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
«KZ.Валюта» ЖШС
Уәкілетті ұйым
27.01.2021
6312-20-00-3/10215
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
5833800
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
30.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы
2. Статья: 13 -
2. Статья: 13 -
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Сауыт Бакыт" ЖШС
Уәкілетті ұйым
09.02.2021
5153-21-00-3/85
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
469637
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу және қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамауы не Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына ішкі бақылау қағидаларының сәйкес келмеуі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 10
- Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу және қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамауы не Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына ішкі бақылау қағидаларының сәйкес келмеуі
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Туркестанский филиал (Туркестан)
«Үміт» кредиттік серіктестігі» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
02.02.2021
211500803000002
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Актюбинский филиал (Актобе)
