«Қолданылған шаралар

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Микроқаржылық қызмет туралы Қазақстан Республикасының Заңы

Костанайский филиал (Костанай)

1. Статья: 6 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Заңы

1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы

08.04.2021

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Алматинский городской филиал (Алматы)

11.03.2021

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

11.03.2021

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

875 100

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлеген ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзу

27.03.2021

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексі

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Центральный аппарат

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлеген ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзу

27.03.2021

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексі

1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша

Центральный аппарат

729 250 теңге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамау түріндегі әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған бұзушылық, ол үшін жауаптылық Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 12-бөлігінде көзделген.

18.04.2021

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

Алматы қаласы МАӘС-нің 11.03.2021 ж. №7528-21-00-3/6023 қаулысы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

729 250 теңге

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамау түріндегі әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған бұзушылық, ол үшін жауаптылық Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 12-бөлігінде көзделген.

18.04.2021

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы

Алматы қаласы МАӘС-нің 11.03.2021 ж. №7528-21-00-3/6023 қаулысы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларының 33-1-тармағы; 39-тармағының 7) және 8) тармақшалары; 40-тармағының 4) тармақшасы; 42, 49, 51, 54-тармақтары бұзылған.
2. 2009 жылғы 28 тамыздағы № 191-IV "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" ҚР Заңының 5-бабының 3-тармағы бұзылды.

26.02.2021

2. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
2. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)