Примененные меры

1. нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 212 Кодекса

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"

Костанайский филиал (Костанай)

1. несоответствие рабочего плана счетов ТПС 79

1. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

58340

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

08.04.2021

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

11.03.2021

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

11.03.2021

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

875 100

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

27.03.2021

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Центральный аппарат

875 100

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

27.03.2021

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Центральный аппарат

729 250 тенге

1. Нарушение в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

18.04.2021

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Постановление СМАС г.Алматы №7528-21-00-3/6023 от 11.03.2021г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

729 250 тенге

1. Нарушение в виде неприней) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 214 Кодекса Республиятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителки Казахстан об административных правонарушениях.

18.04.2021

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Постановление СМАС г.Алматы №7528-21-00-3/6025 от 11.03.2021г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушены: пункт 33-1; подпункты 7) и 8) пункта 39; подпункт 4) пункта 40; пункты 42, 49, 51, 54 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.
2. Нарушен пункт 3 статьи 5 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28 августа 2009 года № 191-IV.

26.02.2021

2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)