"Альфа-банк" ЕБ АҚ
Екінші деңгейдегі банк
17.02.2021
210000803000007
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Салынған тәртіптік жаза:
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығындағы сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу мақсаттары үшін толық емес және (немесе) анық емес есепті ұсыну
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Инкассация казахстанских банков» ЖШС
Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалар
02.03.2021
09-2-04/191
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
1. - № 14 Қағиданың 13-тармағының 2), 3) және 4)-тармақшасына және 20-тармағының 4)-тармақшасына;
- № 176 Қағиданың 2-тармағының 1) және 2)-тармақшасына;
- № 231 Қағиданың 92, 93, 98, 101, 103, 122, 123-тармақтарына сәйкес келмейді.
Орындау мерзімі:
31.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
- Қазақстан Республикасының заңы "Қазақстан Республикасының ұлттық Банкі туралы"
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«Кредитное товарищество «Қарлығаш» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
17.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Микроқаржылық қызмет туралы Қазақстан Республикасының Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Костанайский филиал (Костанай)
«Сиван» ЖШС
Уәкілетті ұйым
01.03.2021
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 6
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«Касса Ломбард Алматы» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
26.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. Микроқаржы қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімдерін бұзуы
Орындау мерзімі:
08.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңы
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Восток ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
25.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
11.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
«Восток ломбард» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
25.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
11.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ)
Екінші деңгейдегі банк
25.02.2021
210000803000004
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
875 100
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлеген ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзу
Орындау мерзімі:
27.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексі
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Capital Bank Kazakhstan" АҚ
Екінші деңгейдегі банк
25.02.2021
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкi белгiлеген ең төменгi резервтiк талаптарды бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік үш ай ішінде екі және одан да көп) бұзу
Орындау мерзімі:
27.03.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы ҚР Кодексі
НҚА түрі
1. Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Таур Exchange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
24.02.2021
217500803000095
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
729 250 теңге
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру жөніндегі шараларды қабылдамау түріндегі әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған бұзушылық, ол үшін жауаптылық Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-бабының 12-бөлігінде көзделген.
Орындау мерзімі:
18.04.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- «Терроризмді қаржыландыру және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл туралы» ҚР сы Заңы
Ескерту:
Алматы қаласы МАӘС-нің 11.03.2021 ж. №7528-21-00-3/6023 қаулысы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
