Брокерлер-дилерлер
22.11.2012
158
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
323 600тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
22.11.2012
157
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
404 500тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195-1
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«First Heartland Securities» АҚ
Брокерлер-дилерлер
26.11.2012
664/113/7204
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Байланысты мен нұсқаудың шартының бұзушылығымен туралы талаптарда ша басқарманың жүйесінің барына рисками делдал және дилер қызметті баста базарда бағалы қағаз жасайтын ұйымдар үшін, қызмет ша басқармаға инвестициялық портфельпен №209|
Орындау мерзімі:
15.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ
Брокерлер-дилерлер
29.11.2012
168
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
647 200тг.
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 195
-
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ)
Брокерлер-дилерлер
04.12.2012
664/106/7371
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
19.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ
Брокерлер-дилерлер
07.12.2012
664/106/7502
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 53-1 бап талаптарын бұзығаны үшін |
Орындау мерзімі:
25.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
10.12.2012
664/1113/7548
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
28.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ
Брокерлер-дилерлер
25.12.2012
664/106/7861
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 56 - бабының 1 тармағының 1 тармақшасы бұзылуы|
Орындау мерзімі:
11.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ
Брокерлер-дилерлер
03.01.2013
665/304/9
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында|
Орындау мерзімі:
17.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ
Брокерлер-дилерлер
03.01.2013
665/304/6
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында|
Орындау мерзімі:
17.01.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
