АО "Greenwich Capital Management"
Брокеры-диллеры
22.11.2012
158
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
22.11.2012
157
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
404 500тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок в целях манипулирования ценами на ценнные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
26.11.2012
664/113/7204
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
29.11.2012
168
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
647 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении условий заключения сделок, установленных законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
04.12.2012
664/106/7371
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований статьи 53-1 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
Срок исполнения:
19.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.12.2012 №674-12
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
07.12.2012
664/106/7502
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
10.12.2012
664/1113/7548
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
25.12.2012
664/106/7861
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
11.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
03.01.2013
665/304/9
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О принятии коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом акте о результатах проверки и представления в Комитет плана мероприятий по устранению нарушений
Срок исполнения:
17.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами вх.№4053 и 4062 от 17 января 2013 г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
03.01.2013
665/304/6
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
