АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
18.10.2012
664/106/6228
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Брокеры-диллеры
18.10.2012
664/106/6221
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Aibn Asset Management"
Брокеры-диллеры
18.10.2012
664/106/6226
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
18.10.2012
664/106/6224
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4-1 Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан №486
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 31.10.12 №1024
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
18.10.2012
664/106/6219
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением условий Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем №209
Срок исполнения:
07.03.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 31.10.12 №1023
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
18.10.2012
664/106/6232
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
18.10.2012
664/113/6235
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
19.10.2012
664/106/6307
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
19.10.2012
664/106/6317
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
19.10.2012
664/106/6315
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
