АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
08.10.2012
664/106/5887
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
12.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.10.12 г. №420
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
08.10.2012
664/106/5891
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
12.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 09.10.12 г. №656
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Брокеры-диллеры
09.10.2012
107
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное взыскание выразилось в неоднокретном "(два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к их деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
10.10.2012
665/310/2174
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
24.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
План мепориятий принят к сведению письмом №665/310/2559 от 22.11.12г. Письмо-обязательство представлено 24.10.12г. письмом №593-12 от 23.10.12г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
11.10.2012
111
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
142 620тг.
Существо нарушения:
1. административное прпавонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией срока согласования руководящего работника
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
11.10.2012
664/113/6046
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 70 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
22.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 19.10.2012 №199
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
15.10.2012
664/106/6102
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления отчетности
Срок исполнения:
24.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 19.10.2012 №558
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
15.10.2012
664/106/6103
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 4-1 Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан №486
Срок исполнения:
22.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.11.12 №03-09/389
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
16.10.2012
122
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
16.10.2012
121
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
