АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
24.06.2013
66-6-3-04/1192
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
25.06.2013
107
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Кышпанаков В.А.) совершено административное правонаршение, выразившееся в несвоевременном предоставлении в уполномоченный орган отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
25.06.2013
106
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось несвоевременном представлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
26.06.2013
94
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразившееся в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях,подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
01.07.2013
66-4-3-20/2140
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
01.07.2013
66-4-2-10/2144
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
03.07.2013
66-4-2-10/2194
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
09.07.2013
66-4-3-20/2349
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
09.07.2013
66-4-3-20/2330
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
11.07.2013
118
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в нарушении порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 196
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
