АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
04.06.2013
66-4-1-10/1449
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
04.06.2013
66-4-2-10/1447
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Брокеры-диллеры
07.06.2013
66-4-2-10/1551
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
17.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
10.06.2013
66-4-3-20/1580
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
12.06.2013
66-4-1-10/1675
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
13.06.2013
91
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
17.06.2013
66-4-1-10/1756
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
03.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
20.06.2013
93
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
432 750тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в невыполнении субъектом рынка ценных бумаг обязанности, возложенной на него уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций посредством применения ограниченных мер воздействия
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 172
Пункт: 6
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
20.06.2013
92
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
24.06.2013
66-6-3-04/1191
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
