АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
22.04.2013
66-4-2-10/682
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
08.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
23.04.2013
66-4-1-10/738
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Брокеры-диллеры
04.04.2013
66-4-3-20/754
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
02.05.2013
66-4-3-20/891
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
13.05.2013
66-4-2-14/1057
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
13.05.2013
66-4-2-14/1058
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
22.05.2013
66-4-2-14/1263
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
22.05.2013
66-4-1-14/1254
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
29.05.2013
66-4-3-20/1345
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
30.05.2013
66-4-3-20/1375
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
09.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
