ТОО "М-Тенге"
Уполномоченная организация
23.06.2021
40-08-22/655
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушение требований, установленных пунктами 34 и 49 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года № 49.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Проффит-ломбард 24»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.06.2021
216300803000098
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен, установленный Постановлением № 41, срок представления отчета в ВКФ НБРК.
Срок исполнения:
23.06.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Проффит-ломбард 24»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.06.2021
216300803000097
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен, установленный Постановлением № 222, срок представления отчета в ВКФ НБРК.
Срок исполнения:
23.06.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Проффит-ломбард 24»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.06.2021
216300803000096
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен, установленный Постановлением № 222, срок представления отчета в ВКФ НБРК.
Срок исполнения:
23.06.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Проффит-ломбард 24»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.06.2021
216300803000095
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен, установленный Постановлением № 222, срок представления отчета в ВКФ НБРК.
Срок исполнения:
23.06.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Проффит-ломбард 24»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.06.2021
216300803000094
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен, установленный Постановлением № 222, срок представления отчета в ВКФ НБРК.
Срок исполнения:
23.06.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Проффит-ломбард 24»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
08.06.2021
216300803000093
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен, установленный Постановлением № 224, срок представления отчета в ВКФ НБРК.
Срок исполнения:
23.06.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
15.06.2021
210000803000042
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
875 100
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
15.07.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
03.06.2021
210000803000043
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченным банком неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом НБРК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "КРЕДИТНОЕ ТОВАРИЩЕСТВО "НҰРА-АСТЫҚ"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
26.05.2021
213500803/000027
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
