"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
22.04.2013
66-4-2-10/682
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін|
Орындау мерзімі:
08.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Брокерлер-дилерлер
23.04.2013
66-4-1-10/738
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты|
Орындау мерзімі:
29.04.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ
Брокерлер-дилерлер
04.04.2013
66-4-3-20/754
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы |
Орындау мерзімі:
20.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Сентрас Секьюритиз» АҚ
Брокерлер-дилерлер
02.05.2013
66-4-3-20/891
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы |
Орындау мерзімі:
27.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ)
Брокерлер-дилерлер
13.05.2013
66-4-2-14/1057
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қордың таза активтерінің ҚР заңнамасына сәйкес келмеу себебінен|
Орындау мерзімі:
13.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ)
Брокерлер-дилерлер
13.05.2013
66-4-2-14/1058
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Тәуекелдерді басқару саясаты мен Құжатайналымы туралы ережелерінің талаптарын сақтауын қадағалаудың тиімді жүйесінің болмауы себебінен.|
Орындау мерзімі:
28.05.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"Фридом Финанс" АҚ
Брокерлер-дилерлер
22.05.2013
66-4-2-14/1263
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін|
Орындау мерзімі:
06.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ
Брокерлер-дилерлер
22.05.2013
66-4-1-14/1254
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін |
Орындау мерзімі:
07.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
"First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ)
Брокерлер-дилерлер
29.05.2013
66-4-3-20/1345
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы|
Орындау мерзімі:
01.07.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
«Teniz Capital Investment Banking» АҚ
Брокерлер-дилерлер
30.05.2013
66-4-3-20/1375
Шектеулі ықпал ету шаралары
Міндеттеме - хат
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы |
Орындау мерзімі:
09.07.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды|
НҚА түрі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
