АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
19.10.2012
664/106/6319
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
06.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
19.10.2012
664/113/6276
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
02.12.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
19.10.2012
664/106/6275
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Брокеры-диллеры
19.10.2012
664/106/6279
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований Правил представления отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан №486
Срок исполнения:
31.10.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.10.12 №13310/6274
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
30.10.2012
125
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
323 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
30.10.2012
119
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
647 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК поряядка совершения сделок с ценными бумагами, а также условий заключения сделок, установленных законодательством Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Брокеры-диллеры
02.11.2012
664/106/6552
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
27.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 15.11.2012 №19-02/3909
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
06.11.2012
140
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
485 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении Организацией требований законодательства
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
06.11.2012
664/106/6661
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
09.11.2012
664/106/6807
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
