Примененные меры

1. Нарушение пункта 49 и пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
2. Нарушение пункта 3 статьи 5 Закона ПОД/ФТ

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

Предупреждение

1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Павлодарский филиал (Павлодар)

408380

1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ответственность за которое предусмотрена частью 8 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

30.05.2021

1. Статья: 214 Пункт: 8 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Постановление Специализированного межрайонного административного суда города Алматы №7528-21-4-1/10251 от 30.04.2021г. Штраф оплачен ТОО "Real Exchange" 14.05.2021г. в размере 408 380 тенге

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Алматинский городской филиал (Алматы)

233 3600,00

1. Согласно подпункту 2) пункта 11 Правил №49, операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение 30 (тридцати) календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения.

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

В обменном пункте ТОО «Аль-Вакил и К» система видеонаблюдения обменного пункта не обеспечивает запись и хранение информации в течение тридцати календарных дней, а также юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, в процессе осуществления деятельности обменного пункта не обеспечило функционирование оборудования, установленного в помещении обменного пункта в виде записи и хранения информации системы видеонаблюдения в соответствии с требованиями подпункта 2) части первой пункта 11 Правил №49.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. нарушение пункта 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 4 апреля 2019 года №49

20.04.2021

1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

административный штраф на сумму 233 360 тенге

1. нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

29.04.2021

Уплачено добровольно 29.04.2021г.

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Жамбылский филиал (Тараз)

штраф

1. Не соблюдение требований к устройству помещений обменного пункта, т.е. не соответствие квалификационным требованиям (нарушение норм лицензирования)

1. Статья: 33 - Правила № 49

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Шымкентский филиал (Шымкент)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Мангистауский филиал (Актау)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Мангистауский филиал (Актау)