АО ДБ "Альфа-Банк"
Банк второго уровня
17.02.2021
210000803000007
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление неполного и(или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Инкассация казахстанских банков»
Юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей
02.03.2021
09-2-04/191
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушение:
- пп. 2), 3) и 4) пункта 13 и пп. 4) пункта 20 Правил № 14:
- пп. 1) и 2) пункта 2 Правил № 176;
- пункты 92, 93, 98, 101, 103, 122, 123 Правил №231
Срок исполнения:
31.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Закон Республики Казахстан "О национальном Банке Республики Казахстан"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Кредитное товарищество «Қарлығаш»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
17.02.2021
33-03-14/0/39/298
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, ответственность за которое предусмотрена частью первой статьи 212 Кодекса
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан "О микрофинансовой деятельности"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Сиван»
Уполномоченная организация
01.03.2021
37-03-04ск/166
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. несоответствие рабочего плана счетов ТПС 79
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 6
Пункт: 2
- Закон Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
ТОО «Касса Ломбард Алматы»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
26.02.2021
217500803000100
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58340
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения:
08.04.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Восток ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.02.2021
216300803000053
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Срок исполнения:
11.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Восток ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
25.02.2021
216300803000052
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Срок исполнения:
11.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
25.02.2021
210000803000004
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
875 100
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
27.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Capital Bank Kazakhstan»
Банк второго уровня
25.02.2021
210000803000005
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
875 100
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
27.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Таур Exchange"
Уполномоченная организация
24.02.2021
217500803000095
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
729 250 тенге
Существо нарушения:
1. Нарушение в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.
Срок исполнения:
18.04.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пп.1 п.3
- Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Примечание:
Постановление СМАС г.Алматы №7528-21-00-3/6023 от 11.03.2021г.
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
