АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
14.03.2013
664/208/1979
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
05.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
05.08.2013
66-4-3-20/3060
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
09.08.2013
66-6-3-04/1759
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
26.08.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
19.03.2013
66-4-1-05/70
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Дочерняя организация АО «АТФБанк» - АО «АТФ Финанс»
Брокеры-диллеры
20.03.2013
66-4-1-11/167
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с непредставлением информацию по сделкам на международном рынке, контрпартнерами в которых выступала организация, зарегистрированная в оффшорной зоне
Срок исполнения:
11.04.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами Организации от 05.04.2013г. №153-11, 30.05.2013г. №262-11-03
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
26.03.2013
66-4-2-06/188
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
26.03.2013
66-4-2-06/186
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
15.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
02.04.2013
41
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонаршение выразилось в прдоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоенному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана"))
Брокеры-диллеры
02.04.2013
43
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредоставлении, а равно несвоевременном предоставлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
02.04.2013
55
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
155 790тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении сроков согласования руководящего работника финансовой организаций.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
