АО "Евразийский банк"
Брокеры-диллеры
10.09.2013
66-6-3-04/2175
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
25.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
17.04.2013
58
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
865 500тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
11.09.2013
66-4-2-05/3911
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Брокеры-диллеры
11.09.2013
66-4-2-05/3874
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78
Срок исполнения:
26.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом 25.09.13 №25-09/01
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
18.04.2013
66-4-2/10/606
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
13.09.2013
66-4-2-05/3979
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления ответа в Комитет.
Срок исполнения:
30.09.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 1329 от 26.09.13
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
26.09.2013
66-4-2-05/4207
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78.
Срок исполнения:
11.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №2552 от 09.10.13
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Брокеры-диллеры
01.10.2013
66-6-3-04/2400
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением Закона о рынке ценных бумаг и Закона об акционерных обществах
Срок исполнения:
16.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16.10.2013 №16-10/01
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Брокеры-диллеры
01.10.2013
66-6-3-04/2401
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением Закона о бухгалтерском учете
Срок исполнения:
01.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №31-10/01 от 31.10.2014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
04.10.2013
66-4-2-05/4370
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с представлением некорректных данных по информации, запрашиваемой Комитетом.
Срок исполнения:
21.10.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами №22-42/5234 от 31.10.2013 и №22-42/5733 от 22.11.2013г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
