Примененные меры

388920

1. нарушение п. 2 ст. 10 Закона о ПОД/ФТ, в части ненаправления в КФМ информации об обменных операциях, подлежащих финансовому мониторингу

13.01.2021

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Актюбинский филиал (Актобе)

233360

1. нарушения установленные законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 Кодекса.

04.03.2021

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 04.02.2021г.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Алматинский городской филиал (Алматы)

8334000 тенге

1. Составлены 41 протокол по нарушению п. 2 ст. 10 Закона о ПОДФТ в части ненаправления в КФМ информации об обменных операциях, подлежащих финансовому мониторингу. Административные дела были объединены судом в одно производство.

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

Предупреждение

1. Нарушение пункта 34 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года №64

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Нарушение пунктов 19, 20, 23 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

РМНР

1. Нарушение пункта 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №49 от 04.04.2019 года

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

1. пп.9) п.39, п.40

1. Статья: 40 Пункт: 1,2,3 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение финансовыми организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение финансовыми организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение финансовыми организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)