Примененные меры

1. Нарушен пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

Предупреждение

1. Нарушение требований пунктов 19, 20 "Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан", утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Представление недостоверной отчетности в рамках Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294 "Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан"

1. Статья: 218 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

416 700

1. нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

09.02.2021

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № № 49.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

222240 тенге

1. нарушение подпункта 2) пункта 11 Правил № 49

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

155 568 тенге

1. нарушен подпункт 1 пункта 11 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. нарушен пункт 3 Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2020 года № 14

2. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Костанайский филиал (Костанай)

875 100

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

05.02.2021

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Центральный аппарат

875 100

1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан

05.02.2021

1. Статья: 213 Пункт: 5 - Кодекс РК «Об административных правонарушениях»

1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований

Центральный аппарат

Мера надзорного реагирования

1. Нарушение пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой № 49 от 04.04.2019

01.02.2021

1. Статья: 51 - По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при наличии) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)