Примененные меры

Мера надзорного реагирования

1. Нарушение пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой № 49 от 04.04.2019;

02.02.2021

1. Статья: 51 - По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при наличии) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

1. Нарушение уполномоченным банком предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 218 Пункт: 5 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Центральный аппарат

1. пункт 3 статьи 11 Закона ПОД/ФТ
2. подпункты 1), 2) пункта 39, 42 Правил №49 , а также факт предоставления недостоверной отчетности по приложению №11-1 к постановлению Правления Национального Банка РК от 24.09.2014г. №178

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение требований пункта 2 Постановления Правления Национального Банка Республики от 28 ноября 2019 года № 222 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение требований пункта 2 Постановления Правления Национального Банка Республики от 28 ноября 2019 года № 222 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение требований пункта 2 Постановления Правления Национального Банка Республики от 28 ноября 2019 года № 222 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение требований пункта 2 Постановления Правления Национального Банка Республики от 28 ноября 2019 года № 222 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение подпункта 2) пункта 18 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями и организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение требований, установленных Приложением 4 и пунктом 3 Приложения 5 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 224 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

письменное предписание

1. нарушения пунктов 33-1, 39, 40 Правила № 49, нарушения в ведении бух.учета

20.01.2021

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)