Примененные меры

предупреждение

1. недостоверное представление отчетности за март 2019 г.

1. Статья: 56 -

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1 146 447,60

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

14.01.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

380 810,00

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

14.01.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

277 800,00

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

14.01.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

2 469 450,00

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

14.01.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

3252210.00

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

14.01.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

07.12.2020

1. Статья: 218 Пункт: 7 - Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Закон Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле»

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. Нарушение срока представления финансовой и иной отчетности за 3 квартал 2020 года

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

427 812 тенге

1. нарушение субъектом финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

427 812 тенге

1. нарушение субъектом финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)