«Шорнақ-Несие» Несие серіктестігі» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
21.12.2021
215100800000018
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
58340
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы ұйымдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-банктері филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары филиалдарының, Қазақстан Республикасының бейрезидент-сақтандыру брокерлері филиалдарының, сақтандыру төлемдерін жүзеге асыруға кепілдік беретін ұйымның, микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың, коллекторлық агенттіктердің, кредиттік бюролардың және төлем ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актілерінде көзделген қаржылық немесе өзге де есептілікті ұсыну мерзімін бұзуы, әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайталап жасалған іс-әрекет
Орындау мерзімі:
30.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Туркестанский филиал (Туркестан)
"Алтын Батыс" ЖШС
Уәкілетті ұйым
22.12.2021
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
17.01.2022
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
«Бакс плюс» ЖШС
Уәкілетті ұйым
15.12.2021
Қадағалап ден қою шаралары
Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама)
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі:
31.12.2021
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
«УрджарАгро» Кредиттік серіктестігі» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
30.11.2021
216300800000037
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. № 224 Қаулыға белгіленген 4 қосымшасының ҚР Ұлттық Банкінің ШҚФ-ға есеп беру мерзімі бұзылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
«УрджарАгро» Кредиттік серіктестігі» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
30.11.2021
216300800000036
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. № 222 Қаулыға белгіленген 7 қосымшасының ҚР Ұлттық Банкінің ШҚФ-ға есеп беру мерзімі бұзылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
«УрджарАгро» Кредиттік серіктестігі» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
30.11.2021
216300800000035
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. № 222 Қаулыға белгіленген 6 қосымшасының ҚР Ұлттық Банкінің ШҚФ-ға есеп беру мерзімі бұзылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
«УрджарАгро» Кредиттік серіктестігі» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
30.11.2021
216300800000034
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. № 222 Қаулыға белгіленген 5 қосымшасының ҚР Ұлттық Банкінің ШҚФ-ға есеп беру мерзімі бұзылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
«УрджарАгро» Кредиттік серіктестігі» ЖШС
Микроқаржылық қызметті жүзеге асыратын ұйым
30.11.2021
216300800000033
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Ескерту
Бұзушылық мәні:
1. № 41 Қаулыға белгіленген 7 және 8 қосымшалардың ҚР Ұлттық Банкінің ШҚФ-ға есеп беру мерзімі бұзылды
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасы Кодексі
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
"Орле-Астана" ЖШС
Уәкілетті ұйым
09.12.2021
217100803000275
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
штраф
Бұзушылық мәні:
1. квалификациялық талаптарға сай келмеу
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
НҚА түрі
1. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
"Global Finance Group" ЖШС
Уәкілетті ұйым
29.11.2021
Қадағалап ден қою шаралары
Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары
Бұзушылық мәні:
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: подпункт 5) пункта 2, пункт 41, 42, 49, 51, 63 / Приложение 11–1
- Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы / Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар есептілігінің тізбесін, нысандарын, мерзімдерін және оларды табыс ету қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 24 қыркүйектегі № 178 Қаулысы
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный филиал (Нур-Султан)
