АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
26.04.2021
210000803000032
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. представление неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО “Кредитное товарищество “Сырым”
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.05.2021
212700803000007
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение срока представления годовой финансовой отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон "О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «А-курс»
Уполномоченная организация
14.05.2021
31-3-27/301
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. несоблюдение требований п.33-1 Правил 49
Срок исполнения:
31.05.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «NESIBE Collection»
Коллекторское агентство
21.04.2021
213100803000012
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушен срок представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО «NESIBE Collection»
Коллекторское агентство
21.04.2021
213100803000011
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушен срок представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО «NESIBE Collection»
Коллекторское агентство
21.04.2021
213100803000010
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушен срок представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО «NESIBE Collection»
Коллекторское агентство
21.04.2021
213100803000009
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушен срок представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "cash exghange"
Уполномоченная организация
14.05.2021
217100803000103
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой,
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "I.P.O."
Уполномоченная организация
14.05.2021
217100803000104
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 5
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Smart Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
14.05.2021
217500803000199
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 7
Пункт: пп. 9 п.2
- Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
