Примененные меры

1. Нарушен пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

06.01.2021

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушен подпункт 1 пункта 11, пункт 33-1, часть 2 пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. нарушен пункт 3 Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2020 года № 14

30.12.2020

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Костанайский филиал (Костанай)

388920

1. ненадлежащая проверка клиента

02.01.2021

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1166760

1. ненадлежащая проверка клиента

30.12.2020

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

777840

1. ненадлежащая проверка клиента

30.12.2020

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. перечень счетов включенных в информационную систему уполномоченной организации несоответствует типовому плану счетов

28.12.2020

1. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

471960,00

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

08.02.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1 192 800,00

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

08.02.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

277 800,00

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

08.02.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

277 800,00 тенге

1. проведение операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете

08.02.2021

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)