ТОО «КТ Қаржыгер»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.11.2020
203500803/000028
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение срока представления финансовой и иной отчетности за 3 квартал 2020 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
26.10.2020
33-03-30/3/39/330
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
427 812 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
26.10.2020
33-03-30/3/39/331
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
427 812 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение субъектом финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 10
Пункт: 2
- Закон ПОД/ФТ
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Кредитное товарищество «Темир»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
04.12.2020
201500803000014
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО "Gold Ломбард Plus"
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.11.2020
204700803000008
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55560
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
25.11.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «Групп 4 инкассация»
Юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей
09.12.2020
200000803000085
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
222240
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
26.01.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Оплачено платежным поручением № 967 от 16.02.2021г. сумма 222240 тенге
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Евразийское агентство безопасности»
Юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей
10.12.2020
200000803000084
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
222240
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
26.01.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Штраф оплачен платежным поручением № 2247 от 25.12.2020г.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «КАССА Ломбард Талдыкорган»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.11.2020
201900803000037
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55560
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
ТОО «Ломбард «Касса Ломбард Жетісу»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.11.2020
201900803000036
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
55560
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
29.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
ТОО «КАССА Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
19.11.2020
201900803000035
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
29.12.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)
