ТОО «Риддер – Ломбард № 1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.03.2021
216300803000065
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
29.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Риддер – Ломбард № 1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.03.2021
216300803000063
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
29.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Риддер – Ломбард № 1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.03.2021
216300803000062
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
29.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Риддер – Ломбард № 1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.03.2021
216300803000061
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
29.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
19.03.2021
210000803000016
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Риддер – Ломбард № 1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.03.2021
216300803000064
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Срок исполнения:
25.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Риддер – Ломбард № 1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.03.2021
216300803000060
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.
Срок исполнения:
25.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Риддер – Ломбард № 1»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
03.03.2021
216300803000059
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
25.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
ТОО «Эль-Нұр Финанс»
Уполномоченная организация
16.02.2021
1512-21-00-3/1217
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
408380
Существо нарушения:
1. нарушение п. 2 ст. 10 Закона о ПОД/ФТ, в части ненаправления в КФМ информации об обменных операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения:
04.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «Эль-Нұр Финанс»
Уполномоченная организация
16.02.2021
1512-21-00-3/1217
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
408380
Существо нарушения:
1. нарушение п. 2 ст. 10 Закона о ПОД/ФТ, в части ненаправления в КФМ информации об обменных операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения:
04.03.2021
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
