Примененные меры

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение подпункта 2) пункта 18 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями и организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение требований, установленных Приложением 4 и пунктом 3 Приложения 5 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 224 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, и Правил ее представления»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

письменное предписание

1. нарушения пунктов 33-1, 39, 40 Правила № 49, нарушения в ведении бух.учета

20.01.2021

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

предупреждение

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Нарушение подпункта 2) пункта 18 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41 «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями и организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность»

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Несвоевременное предоставление отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное предоставление отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Несвоевременное предоставление отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный аппарат

1. Нарушен пункт 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

08.01.2021

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Туркестанский филиал (Туркестан)

222240

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

18.02.2021

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф оплачен платежным поручением № 1 от 29.01.2021г. на сумму 222240-00 тг.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Центральный аппарат