Примененные меры

письмо предписание

1. - пункты 3, 17 и 21 Правил по организации охраны и устройства помещений юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей; - пп.1 и 2 пункта 2 Правил выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей; - пункта 5 Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан; - пунктов 92, 93 и 98 Правил осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей.

26.02.2021

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушение п.2 Правил №47
2. нарушение п.2 ст.6, п.4 ст.7 Закона о бухучете
3. нарушение п.49, 54 Правил №49

20.02.2021

2. Статья: 6 Пункт: 2 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
3. Статья: 49, 54 - Правила № 49

1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47
2. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
3. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

388920

1. нарушение п. 2 ст. 10 Закона о ПОД/ФТ, в части ненаправления в КФМ информации об обменных операциях, подлежащих финансовому мониторингу

27.01.2021

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Актюбинский филиал (Актобе)

388920

1. нарушение п. 2 ст. 10 Закона о ПОД/ФТ, в части ненаправления в КФМ информации об обменных операциях, подлежащих финансовому мониторингу

13.01.2021

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Актюбинский филиал (Актобе)

233360

1. нарушения установленные законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 Кодекса.

04.03.2021

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 04.02.2021г.

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Алматинский городской филиал (Алматы)

8334000 тенге

1. Составлены 41 протокол по нарушению п. 2 ст. 10 Закона о ПОДФТ в части ненаправления в КФМ информации об обменных операциях, подлежащих финансовому мониторингу. Административные дела были объединены судом в одно производство.

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

Предупреждение

1. Нарушение пункта 34 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года №64

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Нарушение пунктов 19, 20, 23 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

РМНР

1. Нарушение пункта 33-1 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №49 от 04.04.2019 года

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

1. пп.9) п.39, п.40

1. Статья: 40 Пункт: 1,2,3 - Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 от 04.04.2019г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)