Примененные меры

1. нарушен срок представления отчетности

1. Статья: 15 Пункт: пп.11 п.1 - Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
2. Статья: 2 - ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года

1. Закон о коллекторской деятельности
2. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

233360

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

31.03.2021

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф оплачен платежным поручением № 21 от 4.03.2021г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Центральный аппарат

предупреждение

1. нарушение пп.9) пункта 2 статьи 7 Закона РК "О микрофинансовой деятельности" в части нарушения сроков представления отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Нарушение сроков представления финансовой или иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. пункт 2 статьи 11 Закона о ПОД/ФТ, в части отсутствия разработанных правил внутреннего контроля
2. 1) подпункт 4) пункта 40 Правил №49, в части отсутствия разработанных правил внутреннего контроля; 2) пункт 41 Правил №49, в части несоблюдения требований хранения собственных денег кассиров в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта; 3) пункт 33-1 Правил №49, в части не обеспечения наличия на банковских счетах и в кассе обменного пункта суммы в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала; 4) представление некорректных данных в Отчетах о структуре активов за 2 и 3 кварталы 2020 года.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

письмо предписание

1. - пункты 3 и 20 Правил по организации охраны и устройства помещений юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей; - пп.1 и 2 пункта 2 Правил выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей.

01.03.2021

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1555680

1. ненадлежащая проверка клиента

01.03.2021

1. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

145 850 тенге

1. Отказ в приеме монет национальной валюты.

19.02.2021

1. Статья: 206 - Отказ в приеме банкнот и монет национальной валюты

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)