«Қолданылған шаралар

нұсқама хат

1. - Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 3, 17 және 21 тармақтары; - Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғаларға лицензия беру қағидалардың 2-тармағының 1 және 2 тармақшасы; - Қазақстан Республикасында автомобильмен инкассаторлық тасымалдауды ұйымдастыру жөніндегі нұсқаулықтың 5 тармағы; - Кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операцияларды жүзеге асыру қағидаларының 92, 93 және 98 тармақтары.

26.02.2021

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

20.02.2021

2. Статья: 6 Пункт: 2 - "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" ҚР Заңы
3. Статья: 49, 54 - № 49 Қағидалары

1. Бухгалтерлік есепті жүргізуді автоматизациялау қағидалары №47
2. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
3. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидалары, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 4 сәуірдегі № 49 Қаулысы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

388920

1. ҚМК қаржы мониторингіне жататын айырбастау операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде КЖ/ТҚҚ Заңының 10-бабының 2-тармағын бұзу

27.01.2021

1. Статья: 214 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Актюбинский филиал (Актобе)

388920

1. ҚМК қаржы мониторингіне жататын айырбастау операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде КЖ/ТҚҚ Заңының 10-бабының 2-тармағын бұзу

13.01.2021

1. Статья: 214 -

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Актюбинский филиал (Актобе)

233360

1. Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларының бұзылуы, оның ішінде Кодекстің 464-бабының 1-бөлігінде жауапкершілігі көзделген лицензияланатын қызмет түрлеріне қойылатын біліктілік талаптарына сәйкес келмеуі.

04.03.2021

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

Әкімшілік құқық бұзушылық туралы іс бойынша әкімшілік жаза қолдану туралы 04.02.2021 ж. қаулы

1. Қазақстан Республикасының Әкімшілік Құқық-Бұзушылық жөнделік кодексі

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Статья: 10 Пункт: 2 - КЖ/ТҚҚ Заңы

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

Ескерту

1. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 10 сәуірдегі № 64 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды мониторингтеу қағидаларының 34 тармағын бұзу

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

Ескерту

1. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2019 жылғы 30 наурыздағы № 40 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында валюталық операцияларды жүзеге асыру қағидаларының 19, 20, 23 тармақтарын бұзу

1. Статья: 252 Пункт: 1-1 - Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің нормативтік құқықтық актісінде белгіленген, Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында қолма-қол ақшасыз шетел валютасын сатып алу және (немесе) сату тәртібін бұзу – ескерту жасауға алып келеді.

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 2019 жылғы 04 сәуірдегі № 49 ҚР Ұлттық Банкі басқармасының қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүзеге асыру қағидалары

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Статья: 40 Пункт: 1,2,3 - Қазақстан Республикасында 04.04.2019 жылғы № 49 қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережесі

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Центральный филиал (Нур-Султан)