"ПАВЛОДАР ӘУЕЖАЙЫ" АҚ
Эмитент
20.05.2019
33-10-02/1923
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 2 тармақғында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Майкаинзолото" АҚ
Эмитент
20.05.2019
33-10-02/1925
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
20.05.2019
33-11-19/1921
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiнiң ақпарат жөнiндегi мiндеттемелерiн Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген тәртiппен және шарттарда орындамауы
Орындау мерзімі:
21.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
АО РГ "Казахстанская правда"
Эмитент
21.05.2019
№33-10-02/1941
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"САРЫАРҚА" АРНАЙЫ ЭКОНОМИКАЛЫҚ АЙМАҒЫНЫҢ БАСҚАРУШЫ КОМПАНИЯСЫ" АҚ
Эмитент
10.06.2019
40-4-17/76
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.1 п.5
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"ШҰБАРКӨЛ КӨМІР" АҚ
Эмитент
10.06.2019
40-4-17/77
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.8 п.5
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"АМАНАТ САУДА ҮЙІ" ЖАУАПКЕРШІЛІГІ ШЕКТЕУЛІ СЕРІКТЕСТІГІ
Эмитент
10.06.2019
40-4-17/78
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі:
25.06.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.1 п.5
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
«ОНИКА-ТЕКО» ЖШС
Уәкілетті ұйым
14.08.2017
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары
Әкімшілік айыппұл салу
Салынған тәртіптік жаза:
499180
Бұзушылық мәні:
1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі:
23.09.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі
Ескерту:
31.08.2017ж. №70 төлем тапсырмасы
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
«Баспана» ипотекалық ұйымы» АҚ
Эмитент
10.06.2019
40-3-04/68
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Фаэтон" ЖШС
Уәкілетті ұйым
18.08.2017
56-3-45/1655
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы № 144 қағидаларының 40,52 пункттерінің талаптары бұзылған.
Орындау мерзімі:
25.08.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбылский филиал (Тараз)
