«Қолданылған шаралар

1. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы

1. - Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалардың тізілімін уакытылы орналастырмау

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.04.2019 ж, аффилирленген тұлғаларды орналастырмау

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

07.06.2019ж. орындалды (кіріс №18886)

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

14.06.2019 №19693 хатпен орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.04.2019 жылға аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

№19043 от 10.06.2019 хатпен орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.04.2019ж. аффилирленген тұлғалар тізілімін орналастырмау

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

27.05.2019ж. №17434 хатымен орындалды

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Аффилиирленген тұлғалардың тізімін 01.04.2019 орналастыру

14.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

998360

1. Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы

05.09.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

567250

1. ответственность за неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

06.09.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - «Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі»

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. Валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша

Жамбылский филиал (Тараз)