Примененные меры

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. - Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Несвоевременное размещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено 07.06.2019г. (вх. №18886)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено №19693 от 14.06.2019

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено №19043 от 10.06.2019

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено письмом от 27.05.2019г. №17434

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Неразмещение списка аффилиированных лиц на 01.04.2019

14.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено 10.06.2019г. (вх. №19162)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

998360

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

05.09.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

567250

1. ответственность за неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

06.09.2017

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)