Примененные меры

1. При проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте, превышающем один миллион тенге по курсу проведения обменной операции, в реестрах купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксировались данные о документе, удостоверяющим личность клиента (кем и когда выдан документ), имя и отчество клиента отражались инициалами, тогда как требуется указывать имя отчество полностью, неверно указывался признак резиденства

1. Статья: 53 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Ответственность за данное нарушение в КоАП не предусмотрена

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

12.02.2018

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Карагандинский филиал (Караганда)

192400,00 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

420 875 тенге

1. пункт 2 статьи 11 Закона о ПОДФТ

02.04.2018

1. Статья: 214 Пункт: 2 - "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Уплачено добровольно, квитанция об оплате №960/212 от 27.03.2018г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушения подпункта 7) пункта 36, части первой пункта 40, части первой пункта 43, пункта 46 и части первой пункта 51 Правил №144 .

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушения пункта 46 и части первой пункта 51 Правил №144 .

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушен пункт 42 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденные ПП НБРК от 16 июля 2014 года № 144, в части издания руководителем организации распоряжения об установлении курсов в бумажной форме на каждую операционную кассу обменного пункта, при этом курсы покупки/продажи для операционных касс имеют различие.

15.03.2018

1. Статья: 42 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом № 7 от 12.03.2018 года (вх. №978 от 12.03.2018 г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Нарушение валютного законодательства, Законодательства о бух.учете и закона о ПОДФТ

20.03.2018

1. Статья: 35 Пункт: пп. 4), 6),7),8) - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК"
2. Статья: 36, 51 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК"
3. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
4. Статья: 11 Пункт: 2 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Исполнено 19.03.2017г. письмом №7

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Жамбылский филиал (Тараз)