Примененные меры

1. Неразмещение списка аффилиированных лиц на 01.04.2019

14.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

ВОЗВРАТ ОМВ 27.05.2019

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушен пункт 40 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденные ПП НБРК от 16 июля 2014 года № 144, в части несоответствия курса продажи долларов США, установленного на основании распоряжения об установлении курсов с курсом по проведенным операциям, отраженным в журнале реестров.

10.08.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом №011 от 10.08.2017 г. (вх. №2745 от 10.08.2017 г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Нарушение «Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан», утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014г. №144.

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 35 Пункт: 7 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 36 Пункт: 4 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 36 Пункт: 6 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
4. Статья: 37 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
5. Статья: 40 Пункт: 1 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
6. Статья: 43 Пункт: 1 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
7. Статья: 46 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
8. Статья: 51 Пункт: 1 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019

15.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено письмом №19332 от 11.06.2019

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

363040

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

18.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

15.09.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

544 560 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

20.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019

17.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено письмом №19332 от 11.06.2019

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

499180

1. ч2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

23.09.2017

1. Статья: 214 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)