"Астана Exchange" ЖШС
Уәкілетті ұйым
20.03.2018
52-10-36/1545
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. ҚКЗЖТ заңының 10 – бабының 2- тармағының 1) – тармақшасының бұзушылығы анықталды (26.12.2018ж. үшін қаржылық мониторингке жататын өткізілген операция бойынша мәліметті ұсынбау бөлігіндегі бұзушылық).
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
НҚА түрі
1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Эмитент
08.08.2019
40-4-17/568
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
08.08.2019
40-4-17/566 от 08.08.2019
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
08.08.2019
40-4-17/567
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
08.08.2019
№40-4-17/565 от 08.08.2019г.
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Mәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Бағалы қағаздар рыногы туралы Заң
НҚА түрі
1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"АЗИЯЛЫҚ ТАУАР-ШИКІЗАТ БИРЖАСЫ" АҚ
Эмитент
12.08.2019
40-4-17/590
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"Қазақстандық атомдықрикалық станциялары" АҚ
Эмитент
14.08.2019
№40-4-17/623
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. 01.07.2019 аффилиирленген тұлғалар тізімін уақытылы орналастырмау
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.3 п.2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
"MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ) АҚ
Эмитент
14.08.2019
40-4-17/616
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.1 п.2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
АҚ Alfa Properties
Эмитент
14.08.2019
40-4-17/616
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша нұсқама
Бұзушылық мәні:
1. Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау
Орындау мерзімі:
05.09.2019
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
Ескерту:
Аффилиирленген тұлғалардың тізімі еңгізілмеген
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
Эмитент
14.08.2019
40-4-17/610
Шектеулі ықпал ету шаралары
Жазбаша ескерту
Бұзушылық мәні:
1. БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы
НҚА түрі
1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Центральный аппарат
