Примененные меры

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

17.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. Статья: 102 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. - Постановление №189

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушен пункт 51 Правил №144 организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

01.09.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом №15 от 28.08.2017г. (вх.№2636 от 28.08.2017г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.8 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушены требования пп.4), 6) п.35; пп.4), 6) п.36 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014г.

31.08.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

126250

1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК

14.08.2019

1. Статья: 262 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Штраф оплачен 25.06.19

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

3 811 920 тенге

1. Проведение валютных операций с нарушением валютного законодательства Республики Казахстан.4. Нарушение установленного Национальным Банком Республики Казахстан порядка издания распоряжения об установлении курсов покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты путем издания такого распоряжения в период времени с 18.00 часов дня до 8.00 часов следующего дня по местному времени места издания распоряжения и (или) в нерабочие дни акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» - влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере пятисот месячных расчетных показателей.

30.11.2017

1. Статья: 252 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Центральный филиал (Нур-Султан)

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

13.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. В связи с нарушением порядка раскрытия информации, установленного статьей 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.8 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. Статья: 22 - Приложение 2 к Правил №189

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат