ТОО «Abat Exchange»
Уполномоченная организация
10.10.2017
б/н
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
181520
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
27.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Примечание:
уплачено добровольно
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО «Финансово-инвестиционная корпорация «Алел»
Эмитент
15.07.2019
40-4-17/350
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 22
Пункт: 6
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД РИСКОВОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ "ТАБЫС"
Эмитент
19.07.2019
40-4-17/400
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.1 п.5
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Tien-Shan Exchange"
Уполномоченная организация
13.10.2017
52-10-29/3/75/3079
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
181520
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
27.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Примечание:
Уплачено добровольно 13.11.2017г.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Динара-плюс"
Уполномоченная организация
13.10.2017
60-05-12/1938СК
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не выполнение требований внутреннего контроля.
Срок исполнения:
30.10.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
АО "НАО "Haileybury Almaty"
Эмитент
19.07.2019
40-4-17/399
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.1 п.5
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "ZIAT-XXI"
Уполномоченная организация
16.10.2017
3580-17-00-3/11538
Санкции и иные административные взыскания
Лишение лицензии
Существо нарушения:
1. несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО "ZIAT-XXI"
Уполномоченная организация
16.10.2017
173500803/000099
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
340350
Существо нарушения:
1. несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО "ZIAT-XXI"
Уполномоченная организация
16.10.2017
173500803/000099
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
340350
Существо нарушения:
1. несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
ТОО "Tien-Shan Exchange"
Уполномоченная организация
18.10.2017
52-10-29/3/75/3088
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
181520
Существо нарушения:
1. нарушение пп.1) п.5) Правил №250
Срок исполнения:
27.11.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Примечание:
Уплачено добровольно 13.11.2017г.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
