ТОО "Ақниет-Шу"
Уполномоченная организация
03.03.2018
56-3-44/503 СК
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение валютного законодательства, Законодательства о бух.учете и закона о ПОДФТ
Срок исполнения:
20.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 35
Пункт: пп. 4), 6),7),8)
- Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК"
2. Статья: 36, 51 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК"
3. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
4. Статья: 11 Пункт: 2 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 36, 51 - Постановление Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК"
3. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
4. Статья: 11 Пункт: 2 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Примечание:
Исполнено 19.03.2017г. письмом №7
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Астана Exchange"
Уполномоченная организация
20.03.2018
52-10-36/1545
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение подпункта 1) пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ (нарушение в части непредставления сведений по проведенной операции, подлежащей финансовому мониторингу за 26.12.2017г.).
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
АО "832-й авторемонтный завод КИ"
Эмитент
08.08.2019
40-4-17/568
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение срока предоставления сведений
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Медицина"
Эмитент
08.08.2019
40-4-17/566 от 08.08.2019
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение срока предоставления сведений
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Коктас-Актобе"
Эмитент
08.08.2019
40-4-17/567
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение срока предоставления сведений
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "КОКТАС"
Эмитент
08.08.2019
№40-4-17/565 от 08.08.2019г.
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение срока предоставления сведений
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "АЗИАТСКАЯ ТОВАРНО-СЫРЬЕВАЯ БИРЖА"
Эмитент
12.08.2019
40-4-17/590
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Казахстанские атомные электрические станции"
Эмитент
14.08.2019
№40-4-17/623
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное размещение списка аффилиированных лиц по состоянию на 01.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.3 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "MEGA CENTER MANAGEMENT" (МЕГА ЦЕНТР МЕНЕДЖМЕНТ)
Эмитент
14.08.2019
40-4-17/616
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением установленных сроков по раскрытию информации о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.1 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО Alfa Properties
Эмитент
14.08.2019
40-4-17/616
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения:
05.09.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Неразмещение списка аффилированных лиц
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
