Примененные меры

1. Пункты 37,51 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

08.06.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом №12 от 08.06.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. пункты 35 Правил № 144

08.06.2018

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

07.07.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

17.07.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Уплачено добровольно 12.06.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушения пункта 46 и части первой пункта 51 Правил №144.

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1058200

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

14.08.2018

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Уплачено добровольно 27.07.2018г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Не предоставление финансовой и иной отчетности

1. Статья: 10 Пункт: пп.1 п.2 - Закон о ПОДФТ

ответ вх.№5259 от 29.06.2018

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. подпункт 2) пункта 31 Правил №144, подпункт 1) пункта 2 статья 10 Закона о ПОД/ФТ

02.07.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Ответ на письмо-предписание вх.№5276 от 02.07.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

13.07.2018

1. Статья: 7 Пункт: 4 - Закон Республики Казахстан "О бухгалтерском учете и финансовой отчетности"

Исполнено письмом №5 от 12.07.2018г.

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушены требования пп.2) и пп.3) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

23.07.2018

1. Статья: 31 Пункт: 2 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 31 Пункт: 3 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)