Примененные меры

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июль 2018 года.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

19.10.2018

Не соответствие пунктов 31, 35 Правил №144, пункта 29 Правил №250.

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

240 500,00

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

24.10.2018

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Костанайский филиал (Костанай)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

15.10.2018

Не соответствие подпункта 2) части первой пункта 31, подпункта 6) пункта 35 Правил №144, подпункта 1) пункта 3 статьи 5, подпункта 1) пункта 2 статьи 10 , пункту 3-1 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ.

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

18.09.2018

1. Статья: 56 - Правила №144
2. Статья: 243 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. Статья: 46 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 51 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 6 Пункт: 3 - Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. №234-III

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушены требования пп.3) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

02.10.2018

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Карагандинский филиал (Караганда)

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

06.11.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. пункты 36, 37, 40 Правил № 144

08.10.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. п. 40 Правил № 144

19.10.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)