Примененные меры

1. пункт 51 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК» // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» //

22.10.2018

Исполнено письмом №9 от 19.10.2018г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

25.10.2018

Нарушены требования пп.3) п.31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. В нарушение Постановления Правления НБРК от 19 декабря 2015 года № 257 были изданы распоряжения с нарушением предела отклонения курса установленного для евро в размере 7 тенге.

22.10.2018

1. - Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 257 «О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года № 265 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 78 «Об утверждении Правил установления пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты» и установлении пределов отклонения курса покупки от курса продажи долларов США и евро за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты»

Исполнено письмом № 17 от 22.10.2018 года (вх. №4760 от 22.10.2018 г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)

48100

1. Повторное в течение года после наложения административного взыскания представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. пункты 37 и 51 Правил №144

29.10.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

02.11.2018

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

02.11.2018

Исполнено письмом №57 от 01.11.2018г.

1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Пункт 53 – Товариществом систематически при проведении через свои обменные пункты обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте, превышающем один миллион тенге по курсу проведения обменной операции, в реестре купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксируются данные о клиенте.

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. несвоевременное представление отчетности

1. Статья: 243 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Неразмещение информации о суммарном размере вознаграждения членам исполнительного органа

20.12.2019

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено 10.12.2019 (вх. №41067)

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат