Примененные меры

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

06.05.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Согласно пункту 2 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2017 года №188 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» уполномоченным организациям в срок до «05» марта 2018 года необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями Постановления в части обеспечения минимального размера уставного капитала.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

120250

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. Статья: 262 Пункт: 6 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Оплачено №1295 от 04.11.2019г.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

192400

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

07.05.2018

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Согласно пункту 2 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2017 года №188 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» уполномоченным организациям в срок до «05» марта 2018 года необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями Постановления в части обеспечения минимального размера уставного капитала.

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Несвоевременное предоставление отчетности

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. В нарушение 35-36 Правил №144

19.04.2018

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. нарушения пункты 35, 36 Правил № 144

17.04.2018

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Несвоевременное предоставление отчетности

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Несвоевременное представление списка аффилиированных лиц

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат