«Қолданылған шаралар

1. Валюталық заңнаманы, бухгалтерлік есеп және ҚЖАКЗҚІ туралы заңнамаларды бұзу

20.03.2018

1. Статья: 35 Пункт: пп. 4), 6),7),8) - "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысы
2. Статья: 36, 51 - "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысы
3. Статья: 7 Пункт: 4 - ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
4. Статья: 11 Пункт: 2 - «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Заңы

19.03.2018ж. № 7 хатымен орындалды

1. ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы //ҚР «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қим.»

Жамбылский филиал (Тараз)

1. ҚКЗЖТ заңының 10 – бабының 2- тармағының 1) – тармақшасының бұзушылығы анықталды (26.12.2018ж. үшін қаржылық мониторингке жататын өткізілген операция бойынша мәліметті ұсынбау бөлігіндегі бұзушылық).

1. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Mәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Бағалы қағаздар рыногы туралы Заң

1. Қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша

Центральный аппарат

1. БҚН туралы заңның 102 бабының 2 тармағы

1. Статья: 102 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. 01.07.2019 аффилиирленген тұлғалар тізімін уақытылы орналастырмау

1. Статья: 102 Пункт: пп.3 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Өз қызметі туралы ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзумен байланысты

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат

1. Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау

05.09.2019

1. Статья: 102 - Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңы

Аффилиирленген тұлғалардың тізімі еңгізілмеген

1. Қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

Центральный аппарат