Примененные меры

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушены требования пп.2) п.31, п.46, п.51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, нарушены п.п.1) и п.п.2) п.5 Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой. Несоблюдение установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты

27.06.2017

1. Статья: 31 Пункт: 2 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. - Правила установления пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты, утвержденных

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Костанайский филиал (Костанай)

90760

1. Занятие предпринимательской или иной деятельностью, а также осуществление действий (операций) без соответствующей регистрации, разрешения или направления уведомления 1. Занятие предпринимательской или иной деятельностью, а также осуществление действий (операций) без регистрации, разрешения, а равно ненаправление уведомления в случаях, когда регистрация, разрешение, направление уведомления обязательны, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния.

1. Статья: 463 Пункт: 1 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

226900

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

20.07.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Нарушения требований Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных ПП НБРК от 16.07.2014 года № 144, в части несоответствия одному из квалификационных требований, порядка функционирования, а также порядка проведения обменных операций с наличной иностранной валютой обменным пунктом.

04.07.2017

1. Статья: 31 Пункт: 2 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 37 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
3. Статья: 40 Пункт: 1 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
4. Статья: 46 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
5. Статья: 51 Пункт: 1 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. несоответствие правил внутреннего контроля требованиям закона ПОД/ФТ

17.07.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. пункт 31 Правил № 144

18.07.2018

Не был заключен договор с частной охранной организацией на охрану помещения вооруженным постом охраны.

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

02.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф уплачено добровольно чек №1708158809464 от 15.08.2017 года в сумме 181520 тенге

1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)