Примененные меры

45380-00

1. Действие, предусмотренное частью первой статьи 243, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета

15.10.2017

1. - Требования Правил № 47

Исполнено письмом вх. №2776 от 13.10.2017 г.

1. По вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. В связи с нарушением порядка раскрытия информации, установленного статьей 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. Статья: 7 - Приложение 2 к Правил №189

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Пункт 37 Правил № 144 - личные вещи кассира (собственные деньги) обменного пункта находились в помещении операционной кассы обменного пункта.
2. Пункт 53 – Товариществом систематически при проведении через свои обменные пункты обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте, превышающем один миллион тенге по курсу проведения обменной операции, в реестре купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксируются данные о клиенте.

1. Статья: 37 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
2. Статья: 53 - Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Уполномоченная организация ТОО " Birsuat VK " Лицензия ВКФ НБ РК № 6314033 от 29.12.2014г. на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой. Приложения к действительной лицензии № 6314033/6314001 от 29.12.2014г., № 6314033/6314002 от 29.12.2014г., № 6314033/6315001 от 14.07.2015г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Пункт 2 статьи 102 Закона о РЦБ

1. Статья: 102 Пункт: 2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

12.10.2017

устранено письмом №17 от 12.10.2017

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение срока представления центральному депозитарию приказа о переводе приобретенных ценных бумаг

1. Статья: 22 Пункт: 6 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

27.10.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

уплачено добровольно

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 22 Пункт: 6 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат