Примененные меры

1. нарушены требования п.41 и п.53 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014г.

22.09.2017

Исполнено письмом №2 от 19.09.2017г. (вх.№2548 от 20.09.2017г.)

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

20.07.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

287989.99

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Штраф уплачено добровольно платежное поручение №15 от 03.11.2017 года в сумме 287 990 тенге

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

10.10.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Штраф уплачено добровольно платежное поручение №9 от 29.09.2017 года в сумме 181520 тенге

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

28.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. В связи с нарушением порядка раскрытия информации, установленного статьей 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.2 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. Статья: 8 - Приложение 2 к Правил №189

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. За невыполнение требования пункта 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»

15.07.2019

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат