Примененные меры

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

1. Статья: 102 Пункт: пп.8 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"

25.06.2019

1. Статья: 102 Пункт: пп.1 п.5 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

Исполнено

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

499180

1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности

23.09.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Платежное поручение №70 от 31.08.2017г.

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. Статья: 102 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушены пункты 40,52 Правил №144 организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

25.08.2017

Исполнено письмом ТОО "Фаэтон" №15 от 18.08.2017г. (вх.№2588 от 23.08.2017г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

17.09.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК

1. Статья: 102 - Закон РК "О рынке ценных бумаг"
2. - Постановление №189

1. По вопросам регулирования финансового сектора

Центральный аппарат

1. Нарушен пункт 51 Правил №144 организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

01.09.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом №15 от 28.08.2017г. (вх.№2636 от 28.08.2017г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)