АО "КЭМОНТ"
Эмитент
08.05.2019
№33-11-19/1816
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.
Срок исполнения:
15.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.3 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено №19693 от 14.06.2019
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Горно-обагатительный комбинат "Төрт Құдық"
Эмитент
08.05.2019
№33-11-19/1815
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.
Срок исполнения:
15.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.3 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено №19043 от 10.06.2019
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Востокшахтострой"
Эмитент
08.05.2019
33-11-19/1814
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.
Срок исполнения:
15.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.3 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено письмом от 27.05.2019г. №17434
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "КАЗАХСТАН ГИС ЦЕНТР"
Эмитент
13.05.2019
№33-11-19/1835
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неразмещение списка аффилиированных лиц на 01.04.2019
Срок исполнения:
14.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено 10.06.2019г. (вх. №19162)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "Таур Exchange"
Уполномоченная организация
27.07.2017
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
998360
Существо нарушения:
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения:
05.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "ЖИБЕК ЖОЛЫ НМ ВАЛЮТ"
Уполномоченная организация
27.07.2017
№3-17024/2017
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
567250
Существо нарушения:
1. ответственность за неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Срок исполнения:
06.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 2
- "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Асқарпаз"
Уполномоченная организация
28.07.2017
173100803000019
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 243
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
АО "РЕГИОНАЛЬНЫЙ ЦЕНТР ГОСУДАРСТВЕННО-ЧАСТНОГО ПАРТНЕРСТВА КАРАГАНДИНСКОЙ ОБЛАСТИ"
Эмитент
13.05.2019
№33-11-19/1834
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неразмещение списка аффилиированных лиц на 01.04.2019
Срок исполнения:
14.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
ВОЗВРАТ ОМВ 27.05.2019
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО "АКТИВ РОСТ"
Уполномоченная организация
01.08.2017
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 40 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденные ПП НБРК от 16 июля 2014 года № 144, в части несоответствия курса продажи долларов США, установленного на основании распоряжения об установлении курсов с курсом по проведенным операциям, отраженным в журнале реестров.
Срок исполнения:
10.08.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
Примечание:
Исполнено письмом №011 от 10.08.2017 г. (вх. №2745 от 10.08.2017 г.)
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
ТОО «ДАНА»
Уполномоченная организация
07.08.2017
58-07-29/2486СК
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение «Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан», утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014г. №144.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
