ТОО "ЖИБЕК ЖОЛЫ НМ ВАЛЮТ"
Уполномоченная организация
05.07.2017
64-07-26/2501
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несоответствие правил внутреннего контроля требованиям закона ПОД/ФТ
Срок исполнения:
17.07.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО "Жалиш"
Уполномоченная организация
18.07.2017
65-30-40/1977
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. пункт 31 Правил № 144
Срок исполнения:
18.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не был заключен договор с частной охранной организацией на охрану помещения вооруженным постом охраны.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
ТОО "Жалиш"
Уполномоченная организация
18.07.2017
175100803000127
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
181520
Существо нарушения:
1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
02.09.2017
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Штраф уплачено добровольно чек №1708158809464 от 15.08.2017 года в сумме 181520 тенге
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
АО "CASPIAN GROUP"
Эмитент
23.04.2019
№33-10-02/1638
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения:
17.05.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Иртыш-Полиметалл"
Эмитент
23.04.2019
№33-11-19/1639
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: 2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО Красноярское
Эмитент
02.05.2019
190000803000186
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
126250
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения:
04.07.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 262
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Оплачено 20.05.19
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "КазАгроГарант"
Эмитент
02.05.2019
33-10-02/1746
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО Санаторий Щучинский
Эмитент
03.05.2019
33-10-02/1763
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО "Научно-ииследовательский институт пожарной безопасности и гражданской обороны"
Эмитент
08.05.2019
№33-11-19/1825
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. Несвоевременное размещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.3 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
АО «Восточно-Казахстанский мукомольно-комбикормовый комбинат»
Эмитент
08.05.2019
№33-11-19/1817
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неразмещение списка аффилированных лиц по состоянию на 01.04.2019г.
Срок исполнения:
15.06.2019
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 102
Пункт: пп.3 п.2
- Закон РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено 07.06.2019г. (вх. №18886)
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
