Примененные меры

1. Пункт 11, подпункт 1) пункта 13, подпункт 9) пункта 2 Правил 144

27.06.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом ТОО "Ер-Дас" исх. б/н от 29.06.2017г. (вх.№2742 от 29.06.2017г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

181 520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Карагандинский филиал (Караганда)

1. пункт 7, подпункты 6,7 пункта 35 Правил 144

15.06.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом ТОО "Сымбат-Н.Ж." исх. б/н от 14.06.2017г. (вх.№2567 от 14.06.2017г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

1607118,50

1. За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности

16.06.2017

1. Статья: 239 Пункт: 3 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

453800

1. Предоставление банками, учредителями (акционерами) банка и (или) его аффилиированными лицами, а также банковскими холдингами и лицами, соответствующими признакам крупного участника банка, банковского холдинга, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной запрашиваемой информации

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Занятие предпринимательской или иной деятельностью, а также осуществление действий (операций) без соответствующей регистрации, разрешения или направления уведомления 1. Занятие предпринимательской или иной деятельностью, а также осуществление действий (операций) без регистрации, разрешения, а равно ненаправление уведомления в случаях, когда регистрация, разрешение, направление уведомления обязательны, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, -

1. Статья: 463 Пункт: 1 -

Открыло дополнительный обменный пункт без получения приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

45380-00

1. Действие, предусмотренное частью первой статьи 243, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

45380-00

1. Действие, предусмотренное частью первой статьи 243, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания,

1. Статья: 243 Пункт: 2 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Карагандинский филиал (Караганда)

453 800 тенге

1. несоблюдении установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты

1. Статья: 252 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Костанайский филиал (Костанай)