Примененные меры

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

20.04.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Актюбинский филиал (Актобе)

499 180 тенге

1. подпункт 1) пункта 2 статьи 10 Закона о ПОД/ФТ

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности

28.11.2017

1. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушены требования пунктов 40, 53 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 от 16.07.2014 года

15.05.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушены пункты 31,38,40,52 Правил №144 организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

15.05.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом №10 от 13.05.2017г.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)

1. нарушены требования п.51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014г.

12.05.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. нарушены требования п.51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014г.

12.05.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

453800,00 тенге

1. несоблюдении уполномоченными организациями установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты

01.06.2017

1. Статья: 252 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

181 520 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

16.05.2017

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

Уплачен добровольно

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Жамбылский филиал (Тараз)