Примененные меры

1. Нарушены требования п.53 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014 г.

06.05.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Исполнено письмом ТОО "Константа-А" исх.№3 от 25.05.2017 г. (вхд.№1916 от 25.05.2017 г.)

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Акмолинский филиал (Кокшетау)

181520

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)

1. Нарушение порядка предоставления отчетности по по обменным операциям с наличной иностранной валютой.

1. Статья: 243 Пункт: 1 -

Предоставление недостоверной отчетности в Национальный Банк по обменным операциям с наличной иностранной валютой за март 2016 года.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. подпунктов 1), 2), 3), 4) и 7) пункта 36 и части первой пункта 40 Правил №144

19.05.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Пункт 37 Правил № 144 – собственные деньги кассира находились в операционной кассе обменного пункта. Пункт 40 Правил № 144 – проведение обменной операции по продаже 400 долларов США не в соответствии с курсом продажи, установленным распоряжением директора ТОО "Алина-М" от 17.03.2016г. № 8.

22.05.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

Ответственность за данные нарушения КоАП не предусмотрена.

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

453800,00

1. предоставление банками, учредителями (акционерами) банка и (или) его аффилированными лицами, а также банковскими холдингами и лицами, соответствующими признакам крупного участника банка, банковского холдинга, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной запрашиваемой информации

1. Статья: 213 Пункт: 2 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

за представление недостоверной отчетности за 4 квартал 2016 года

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

58-07-29/1594СК

1. Нарушение «Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан», утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014г. №144.

26.05.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Карагандинский филиал (Караганда)

1. пункты 31, 35, 36, 37, 40 Правил № 144

02.06.2017

1. - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года №144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

181 520 тенге

1. нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

нарушение подпункта 2) пункта 31 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденные ПП НБРК от 16.07.2014 года № 144

1. По вопросам соблюдения требований лицензирования

Алматинский городской филиал (Алматы)